中国建设银行股份有限公司集合型企业年金计划管理情况（2016年三季度）

一、2016年三季度集合计划基本情况表

序号	计划登记号	计划名称	期末企业数(个）	期末职工人数（人）	期末资产金额（万元）	设立组合数（个）	本期投资收益（万元）	本年累计投资收益（万元）
1	99JH20110009	建设银行养颐乐·安享企业年金集合计划	280	32,564	74,714.13	5	1,585.28	2,648.08
2	99JH20110010	建设银行养颐乐·金岁企业年金集合计划	120	14,363	34,915.59	3	581.86	1,028.38
3	99JH20110011	建设银行养颐乐·如意企业年金集合计划	166	29,913	47,348.10	4	770.38	1,434.37
合计	——	——	566	76,840	156,977.82	12	2,937.52	5,110.83

注：1.期末资产金额包含受托户资金余额。

2.投资收益为所有组合投资收益合计数。投资收益=当期投资资产利息收入+投资处置收益+公允价值变动损益+其他收入-受托费-托管费-投资管理费-交易费用-利息支出-其他费用。本期投资收益以本季度为期间，本年累计投资收益以年初到本季度末为期间。

二、2016年三季度集合计划组合明细表

序号	计划登记号	计划名称	组合序号	组合名称	组合代码	组合类型	投资管理人名称	组合期末资产净值（万元）	本年以来投资收益率（%）
1	99JH20110009	建设银行养颐乐·安享企业年金集合计划	1	养颐乐安享安全增利组合-博时基金	382001	固定收益类	博时基金管理有限公司	30,085.16	5.11
			2	养颐乐安享稳健增值组合-博时基金	382002	含权益类	博时基金管理有限公司	17,269.43	3.19
			3	养颐乐安享稳健增值组合-南方基金	030070	含权益类	南方基金管理有限公司	62.65	0.43
			4	养颐乐安享稳健增值组合-国泰基金	460023	含权益类	国泰基金管理有限公司	5,604.21	1.62
			5	养颐乐安享稳健增值组合-泰康资产	490158	含权益类	泰康资产管理股份有限责任公司	21,692.68	2.98
2	99JH20110010	建设银行养颐乐·金岁企业年金集合计划	1	养颐乐金岁安全增利组合-中信证券	410074	固定收益类	中信证券股份有限公司	19,444.16	3.04
			2	养颐乐金岁安全增利组合-人保资产	500012	固定收益类	中国人保资产管理股份有限公司	9,209.53	3.92
			3	养颐乐金岁安全增利组合-国寿养老	520408	固定收益类	中国人寿养老保险股份有限公司	6,261.90	2.55
3	99JH20110011	建设银行养颐乐·如意企业年金集合计划	1	养颐乐如意安全增利组合—泰康资产	490170	固定收益类	泰康资产管理股份有限责任公司	20,314.10	3.22
			2	养颐乐如意安全增利组合—平安养老	440337	固定收益类	中国平安养老股份股份有限公司	6,129.13	2.68
			3	养颐乐如意稳健增值组合—泰康资产	490238	含权益类	泰康资产管理股份有限责任公司	12,149.73	2.93
			4	养颐乐如意存款投资组合—长江养老	510047	固定收益类	长江养老保险股份有限公司	8,755.14	3.06

注：1．组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类，以期初合同或备忘录为准，明确约定不能投资权益类的组合为固定收益类；没有明确约定或期间发生类别变动的，都为含权益类。

2.投资收益率为该组合单位净值增长率。

（1）分红情况

期间多段分红收益率公式：R=（期内第1次分红前一天单位净值/期初单位净值）*（期内第2次分红前一天单位净值/（期内第1次分红前一天单位净值-第一次单位份额分红金额））*...*（期末单位净值/（期内第n次分红前一天单位净值-第n次单位份额分红金额））-1

其中，单位份额分红金额=分红当天分红金额/分红前总份额

（2）净值归一情况

期间多段净值归一收益率公式：R=（（期内第1次归一当天单位净值*第1次净值归一系数）/期初单位净值）*（（期内第2次归一当天单位净值*第2次净值归一系数）/期内第1次归一当天单位净值）*...*（期末单位净值/期内第n次归一当天单位净值）-1

其中，净值归一系数=净值归一当天总份额/净值归一前一天总份额

（3）期内混合发生分红、净值归一时，按上述公式进行混合分段并计算期间收益率。

3．投资收益率空缺的为本期新运作（即201X年1月1日以后正式运作）的组合。

4.表二、表三中资产净值合计与表一资产净值合计存在0.01的差异，该差异是由于四舍五入顺序造成的，故存在数据小数位差异。

三、2016年三季度集合计划组合分类型收益情况表

序号	计划登记号	计划名称	组合类型	样本组合数（个）	样本组合期末资产净值（万元）	本年以来加权平均收益率（%）
1	99JH20110009	建设银行养颐乐·安享企业年金集合计划	固定收益类	1	30,085.16	5.11
			含权益类	4	44,628.97	2.86
			综合	5	74,714.13	3.77
2	99JH20110010	建设银行养颐乐·金岁企业年金集合计划	固定收益类	3	34,915.59	3.18
			含权益类	0	-	0.00
			综合	3	34,915.59	3.18
3	99JH20110011	建设银行养颐乐·如意企业年金集合计划	固定收益类	3	35,198.37	3.09
			含权益类	1	12,149.73	2.93
			综合	4	47,348.10	3.05
合计	——	——	固定收益类	7	100,199.12	3.72
合计	——	——	含权益类	5	56,778.70	2.87

注：1．样本为正式投资运作的满期投资组合。

2.加权平均收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权，以期初和期末平均资产规模为权重；组合收益率为单位净值增长率。

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